國務(wù)院學位委員會 教育部關(guān)于進一步
嚴格規(guī)范學位與研究生教育質(zhì)量管理
的若干意見

學位〔2020〕19 號

各省、自治區(qū)、直轄市學位委員會、教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學校、部省合建各高等學校：

　　改革開放特別是黨的十八大以來，學位與研究生教育堅持正確政治方向，確立了立德樹人、服務(wù)需求、提高質(zhì)量、追求卓越的主線，規(guī)模持續(xù)增長，結(jié)構(gòu)布局不斷優(yōu)化，學位管理體制和研究生培養(yǎng)體系逐步完善，服務(wù)國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展的能力顯著增強，我國已成為世界研究生教育大國。國務(wù)院學位委員會和教育部等部門先后印發(fā)了《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》《關(guān)于加快新時代研究生教育改革發(fā)展的意見》等一系列文件，強化質(zhì)量監(jiān)控與檢查，促進學位授予單位規(guī)范管理。中國特色社會主義進入新時代，人民群眾對保證和提高學位與研究生教育質(zhì)量的關(guān)切日益增強，但部分學位授予單位仍存在培養(yǎng)條件建設(shè)滯后、管理制度不健全、制度執(zhí)行不嚴格、導師責任不明確、學生思想政治教育弱化、學術(shù)道德教育缺失等問題。為落實立德樹人根本任務(wù)，實現(xiàn)新時代研究生教育改革發(fā)展目標，維護公平，提高質(zhì)量，辦好人民滿意的研究生教育，建設(shè)研究生教育強國，現(xiàn)就進一步規(guī)范質(zhì)量管理提出如下意見。

　　一、指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，全面貫徹落實全國教育大會和全國研究生教育會議精神，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，全面貫徹黨的教育方針，落實立德樹人根本任務(wù)，推進研究生教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化，堅持把思想政治工作貫穿研究生教育教學全過程。遵循規(guī)律，嚴格制度，強化落實，整治不良學風，遏止學術(shù)不端，營造風清氣正的育人環(huán)境和求真務(wù)實的學術(shù)氛圍，努力提高學位與研究生教育質(zhì)量。

　　二、強化落實學位授予單位質(zhì)量保證主體責任

　?。ㄒ唬W位授予單位是研究生教育質(zhì)量保證的主體，黨政主要領(lǐng)導是第一責任人。要堅持正確政治方向，樹牢“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，以全面從嚴治黨引領(lǐng)質(zhì)量管理責任制的建立與落實。要落實落細《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》《學位授予單位研究生教育質(zhì)量保證體系建設(shè)基本規(guī)范》，補齊補強質(zhì)量保證制度體系，加快建立以培養(yǎng)質(zhì)量為主導的研究生教育資源配置機制。

　?。ǘW位授予單位要強化底線思維，把維護公平、保證質(zhì)量作為學科建設(shè)和人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)性任務(wù)，加強與研究生培養(yǎng)規(guī)模相適應的條件建設(shè)和組織保障。針對不同類型研究生的培養(yǎng)目標、模式和規(guī)模，強化培養(yǎng)條件、創(chuàng)新保障方式，確保課程教學、科研指導和實踐實訓水平。

　?。ㄈW位授予單位要建立健全學術(shù)委員會、學位評定委員會等組織，強化制度建設(shè)與落實，充分發(fā)揮學術(shù)組織在學位授權(quán)點建設(shè)、導師選聘、研究生培養(yǎng)方案審定、學位授予標準制定、學術(shù)不端處置等方面的重要作用，提高盡責擔當?shù)臋?quán)威性和執(zhí)行力。

　?。ㄋ模W位授予單位要明確學位與研究生教育管理主責部門，根據(jù)本單位研究生規(guī)模和學位授權(quán)點數(shù)量等，配齊建強思政工作和管理服務(wù)隊伍，合理確定崗位與職責，加強隊伍素質(zhì)建設(shè)，強化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和執(zhí)行能力，切實提高管理水平。二級培養(yǎng)單位設(shè)置研究生教育管理專職崗位，協(xié)助二級培養(yǎng)單位負責人和研究生導師，具體承擔研究生招生、培養(yǎng)、學位授予等環(huán)節(jié)質(zhì)量管理和研究生培養(yǎng)相關(guān)檔案管理工作。

　?。ㄎ澹W位授予單位要強化法治意識和規(guī)矩意識，建立各環(huán)節(jié)責任清單，加強執(zhí)行檢查。利用信息化手段加強對研究生招生、培養(yǎng)和學位授予等關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。強化研究生教育質(zhì)量自我評估和專項檢查，對本單位研究生培養(yǎng)和學位授予質(zhì)量進行診斷，及時發(fā)現(xiàn)問題，立查立改。

　　三、嚴格規(guī)范研究生考試招生工作

　?。┱猩鷨挝辉谘芯可荚囌猩ぷ髦谐袚黧w責任。招生單位主要負責同志是本單位研究生考試招生工作的第一責任人，對本單位研究生考試招生工作要親自把關(guān)、親自協(xié)調(diào)、親自督查，嚴慎細實做好研究生考試招生工作，確保公開、公平、公正。

　?。ㄆ撸└鞯?、各招生單位要強化考試管理，把維護考試安全作為一項重要政治責任，嚴格落實試卷安全保密、考場監(jiān)督管理等制度要求，確?？荚嚢踩Ｕ猩鷨挝蛔鳛樽悦}工作的組織管理主體，要強化對自命題工作的組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌安排，堅決杜絕簡單下放、層層轉(zhuǎn)交。招生單位要對標國家教育考試標準，進一步完善自命題工作規(guī)范，切實加強對自命題工作全過程全方位，特別是關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的監(jiān)管，切實加強對自命題工作人員的教育培訓，落實安全保密責任制，堅決防止出現(xiàn)命題制卷錯誤和失泄密情況。試卷評閱嚴格執(zhí)行考生個人信息密封、多人分題評閱、評卷場所集中封閉管理等要求，確?？陀^準確。

　　（八）招生單位要切實規(guī)范研究生招生工作，加強招生工作的統(tǒng)一領(lǐng)導和監(jiān)督，層層壓實責任，將招生紀律約束貫穿于命題、初試、評卷、復試、調(diào)劑、錄取全過程，牢牢守住研究生招生工作的紀律紅線。要進一步完善復試工作制度機制，加強復試規(guī)范管理，統(tǒng)一制定復試小組工作基本規(guī)范，復試小組成員須現(xiàn)場獨立評分，評分記錄和考生作答情況要交招生單位研究生招生管理部門集中統(tǒng)一保管，任何人不得改動。復試全程要錄音錄像，要規(guī)范調(diào)劑工作程序，提升服務(wù)質(zhì)量。要嚴格執(zhí)行國家政策規(guī)定，堅持擇優(yōu)錄取，不得設(shè)置歧視性條件，除國家有特別規(guī)定的專項計劃外，不得按單位、行業(yè)、地域、學校層次類別等限定生源范圍。

　?。ň牛└骷壗逃姓块T、教育招生考試機構(gòu)和招生單位應按照教育部有關(guān)政策要求，積極推進本地區(qū)、本單位研究生招生信息公開，確保招生工作規(guī)范透明。招生單位要提前在本單位網(wǎng)站上公布招生章程、招生政策規(guī)定、招生專業(yè)目錄、分專業(yè)招生計劃、復試錄取辦法等信息。所有擬錄取名單由招生單位研究生招生管理部門統(tǒng)一公示，未經(jīng)招生單位公示的考生，一律不得錄取，不予學籍注冊。教育行政部門、教育招生考試機構(gòu)和招生單位要提供考生咨詢及申訴渠道，并按有關(guān)規(guī)定對相關(guān)申訴和舉報及時調(diào)查、處理及答復。

　　四、嚴抓培養(yǎng)全過程監(jiān)控與質(zhì)量保證

　?。ㄊW位授予單位要遵循學科發(fā)展和人才培養(yǎng)規(guī)律，根據(jù)《一級學科博士碩士學位基本要求》《專業(yè)學位類別（領(lǐng)域）博士碩士學位基本要求》，按不同學科或?qū)I(yè)學位類別細化并執(zhí)行與本單位辦學定位及特色相一致的學位授予質(zhì)量標準；制定各類各層次研究生培養(yǎng)方案，做到培養(yǎng)環(huán)節(jié)設(shè)計合理，學制、學分和學術(shù)要求切實可行，關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核標準和分流退出措施明確。實行研究生培養(yǎng)全過程評價制度，關(guān)鍵節(jié)點突出學術(shù)規(guī)范和學術(shù)道德要求。學位論文答辯前，嚴格審核研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)是否達到規(guī)定要求。

　?。ㄊ唬┒壟囵B(yǎng)單位設(shè)立研究生培養(yǎng)指導機構(gòu)，在學位評定委員會指導下，負責落實研究生培養(yǎng)方案、監(jiān)督培養(yǎng)計劃執(zhí)行、指導課程教學、評價教學質(zhì)量等工作。加快建立以教師自評為主、教學督導和研究生評教為輔的研究生教學評價機制，對研究生教學全過程和教學效果進行監(jiān)督和評價。

　　（十二）做好研究生入學教育，編發(fā)內(nèi)容全面、規(guī)則詳實的研究生手冊并組織學習。把學術(shù)道德、學術(shù)倫理和學術(shù)規(guī)范作為必修內(nèi)容納入研究生培養(yǎng)環(huán)節(jié)計劃，開設(shè)論文寫作必修課，持續(xù)加強學術(shù)誠信教育、學術(shù)倫理要求和學術(shù)規(guī)范指導。研究生應簽署學術(shù)誠信承諾書，導師要主動講授學術(shù)規(guī)范，引導學生將堅守學術(shù)誠信作為自覺行為。

　　（十三）堅持質(zhì)量檢查關(guān)口前移，切實發(fā)揮資格考試、學位論文開題和中期考核等關(guān)鍵節(jié)點的考核篩查作用，完善考核組織流程，豐富考核方式，落實監(jiān)督責任，提高考核的科學性和有效性。進一步加強和嚴格課程考試。完善和落實研究生分流退出機制，對不適合繼續(xù)攻讀學位的研究生要及早按照培養(yǎng)方案進行分流退出，做好學生分流退出服務(wù)工作，嚴格規(guī)范各類研究生學籍年限管理。

　　五、加強學位論文和學位授予管理

　?。ㄊ模W位授予單位要進一步細分壓實導師、學位論文答辯委員會、學位評定分委員會等責任。導師是研究生培養(yǎng)第一責任人，要嚴格把關(guān)學位論文研究工作、寫作發(fā)表、學術(shù)水平和學術(shù)規(guī)范性。學位論文答辯委員會要客觀公正評價學位論文學術(shù)水平，切實承擔學術(shù)評價、學風監(jiān)督責任，杜絕人情干擾。學位評定分委員會要對申請人培養(yǎng)計劃執(zhí)行情況、論文評閱情況、答辯組織及其結(jié)果等進行認真審議，承擔學術(shù)監(jiān)督和學位評定責任。論文重復率檢測等僅作為檢查學術(shù)不端行為的輔助手段，不得以重復率檢測結(jié)果代替導師、學位論文答辯委員會、學位評定分委員會對學術(shù)水平和學術(shù)規(guī)范性的把關(guān)。

　　（十五）分類制訂不同學科或交叉學科的學位論文規(guī)范、評閱規(guī)則和核查辦法，真實體現(xiàn)研究生知識理論創(chuàng)新、綜合解決實際問題的能力和水平，符合相應學科領(lǐng)域的學術(shù)規(guī)范和科學倫理要求。對以研究報告、規(guī)劃設(shè)計、產(chǎn)品開發(fā)、案例分析、管理方案、發(fā)明專利、文學藝術(shù)創(chuàng)作等為主要內(nèi)容的學位論文，細分寫作規(guī)范，建立嚴格評審機制。

　　（十六）嚴格學位論文答辯管理，細化規(guī)范答辯流程，提高問答質(zhì)量，力戒答辯流于形式。除依法律法規(guī)需要保密外，學位論文均要嚴格實行公開答辯，妥善安排旁聽，答辯人員、時間、地點、程序安排及答辯委員會組成等信息要在學位授予單位網(wǎng)站向社會公開，接受社會監(jiān)督。任何組織及個人不得以任何形式干擾學位論文評閱、答辯及學位評定工作，違者按相關(guān)法律法規(guī)嚴肅懲處。

　?。ㄊ撸┙⒑屯晟蒲芯可猩⑴囵B(yǎng)、學位授予等原始記錄收集、整理、歸檔制度，嚴格規(guī)范培養(yǎng)檔案管理，確保涉及研究生招生錄取、課程考試、學術(shù)研究、學位論文開題、中期考核、學位論文評閱、答辯、學位授予等重要記錄的檔案留存全面及時、真實完整。探索建立學術(shù)論文、學位論文校際館際共享機制，促進學術(shù)公開透明。

　　六、強化指導教師質(zhì)量管控責任

　?。ㄊ耍熞袑嵚男辛⒌聵淙寺氊?，積極投身教書育人，教育引導研究生堅定理想信念，增強中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信，自覺踐行社會主義核心價值觀。根據(jù)學科或行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展動態(tài)和研究生的學術(shù)興趣、知識結(jié)構(gòu)等特點，制訂研究生個性化培養(yǎng)計劃。指導研究生潛心讀書學習、了解學術(shù)前沿、掌握科研方法、強化實踐訓練，加強科研誠信引導和學術(shù)規(guī)范訓練，掌握學生參與學術(shù)活動和撰寫學位論文情況，增強研究生知識產(chǎn)權(quán)意識和原始創(chuàng)新意識，杜絕學術(shù)不端行為。綜合開題、中期考核等關(guān)鍵節(jié)點考核情況，提出學生分流退出建議。嚴格遵守《新時代高校教師職業(yè)行為十項準則》、研究生導師指導行為準則，不安排研究生從事與學業(yè)、科研、社會服務(wù)無關(guān)的事務(wù)。關(guān)注研究生個體成長和思想狀況，與研究生思政工作和管理人員密切協(xié)作，共同促進研究生身心健康。

　?。ㄊ牛W位授予單位建立科學公正的師德師風評議機制，把良好師德師風作為導師選聘的首要要求和第一標準。編發(fā)導師指導手冊，明確導師職責和工作規(guī)范，加強研究生導師崗位動態(tài)管理，嚴格規(guī)范管理兼職導師。建立導師團隊集體指導、集體把關(guān)的責任機制。

　?。ǘ┩晟茖熍嘤栔贫?，各學位授予單位對不同類型研究生的導師實行常態(tài)化分類培訓，切實提高導師指導研究生和嚴格學術(shù)管理的能力。首次上崗的導師實行全面培訓，連續(xù)上崗的導師實行定期培訓，確保政策、制度和措施及時在指導環(huán)節(jié)中落地見效。

　　（二十一）健全導師分類評價考核和激勵約束機制，將研究生在學期間及畢業(yè)后反饋評價、同行評價、管理人員評價、培養(yǎng)和學位授予環(huán)節(jié)職責考核情況科學合理地納入導師評價體系，綜合評價結(jié)果作為招生指標分配、職稱評審、崗位聘用、評獎評優(yōu)等的重要依據(jù)。嚴格執(zhí)行《教育部關(guān)于高校教師師德失范行為處理的指導意見》，對師德失范、履行職責不力的導師，視情況給予約談、限招、停招、取消導師資格等處理；情節(jié)較重的，依法依規(guī)給予黨紀政紀處分。

　　七、健全處置學術(shù)不端有效機制

　?。ǘ┩晟平逃俊⑹〖壗逃姓块T、學位授予單位三級監(jiān)管體系，健全宣傳、防范、預警、督查機制，完善學術(shù)不端行為預防與處置措施。將預防和處置學術(shù)不端工作納入國家教育督導范疇，將學術(shù)誠信管理與督導常態(tài)化，提高及時處理和應對學術(shù)不端事件的能力。

　　（二十三）嚴格執(zhí)行《學位論文作假行為處理辦法》《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》等規(guī)定。對學術(shù)不端行為，堅持“零容忍”，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)堅決依法依規(guī)、從快從嚴進行徹查。對有學術(shù)不端行為的當事人以及相關(guān)責任人，根據(jù)情節(jié)輕重，依法依規(guī)給予黨紀政紀校紀處分和學術(shù)懲戒；違反法律法規(guī)的，應及時移送有關(guān)部門查處。對學術(shù)不端查處不力的單位予以問責。將學位論文作假行為作為信用記錄，納入全國信用信息共享平臺。

　?。ǘ模W位授予單位要切實執(zhí)行《普通高等學校學生管理規(guī)定》《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》的相關(guān)要求，完善導師和研究生申辯申訴處理機制與規(guī)則，暢通救濟渠道，維護正當權(quán)益。當事人對處理或處分決定不服的，可以向?qū)W位授予單位提起申訴。當事人對經(jīng)申訴復查后所作決定仍持異議的，可以向省級學位委員會申請復核。

　　八、加強教育行政部門督導監(jiān)管

　?。ǘ澹┦〖壐咝Ｕ猩瘑T會是監(jiān)管本行政區(qū)域內(nèi)所有招生單位研究生考試招生工作的責任主體。教育部將把規(guī)范和加強研究生考試招生工作納入國家教育督導范疇，各省級高校招生委員會、教育行政部門要加強對本地區(qū)研究生考試招生工作的監(jiān)督檢查，對研究生考試招生工作中的問題，特別是多發(fā)性、趨勢性的問題要及早發(fā)現(xiàn)、及早糾正。對考試招生工作中的違規(guī)違紀行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，堅決按有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。造成嚴重后果和惡劣影響的，將按規(guī)定對有關(guān)責任人員進行追責問責，構(gòu)成違法犯罪的，由司法機關(guān)依法追究法律責任。

　?。ǘ﹪鴦?wù)院學位委員會、教育部加強運用學位授權(quán)點合格評估、質(zhì)量專項檢查抽查等監(jiān)管手段，省級學位委員會和教育行政部門加大督查檢查力度，加強招生、培養(yǎng)、學位授予等管理環(huán)節(jié)督查，強化問責。

　?。ǘ撸﹪鴦?wù)院教育督導委員會辦公室、省級教育行政部門進一步加大學位論文抽檢工作力度，適當擴大抽檢比例。對連續(xù)或多次出現(xiàn)“存在問題學位論文”的學位授予單位，加大約談力度，嚴控招生規(guī)模。國務(wù)院學位委員會、教育部在學位授權(quán)點合格評估中對“存在問題學位論文”較多的學位授權(quán)點進行重點抽評，根據(jù)評估結(jié)果責令研究生培養(yǎng)質(zhì)量存在嚴重問題的學位授權(quán)點限期整改，經(jīng)整改仍無法達到要求的，依法依規(guī)撤銷有關(guān)學位授權(quán)。

　?。ǘ耍υ谡猩?、培養(yǎng)、學位授予等管理環(huán)節(jié)問題較多，師德師風、校風學風存在突出問題的學位授予單位，視情況采取通報、限期整改、嚴控招生計劃、限制新增學位授權(quán)申報等處理辦法，情節(jié)嚴重的學科或?qū)I(yè)學位類別，堅決依法依規(guī)撤銷學位授權(quán)。對造成嚴重后果，觸犯法律法規(guī)的，堅決依法依規(guī)追究學位授予單位及個人法律責任。

　　（二十九）省級教育行政部門和學位授予單位要加快推進研究生教育信息公開，定期發(fā)布學位授予單位研究生教育發(fā)展質(zhì)量年度報告，公布學術(shù)不端行為調(diào)查處理情況，接受社會監(jiān)督。

國務(wù)院學位委員會 教育部

2020年9月25日